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“私募之王”徐翔被判5年半,操纵13只股票封神

财经八卦阵2018-01-12 18:00:48

徐翔跌落神坛,标志着浙江游资在中国资本市场中书写的传奇落幕。


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四旬罪来服,腊月市方正。



1月23日,青岛市中级人民法院对徐翔等人操控证券市场案进行了一审宣判,被告人徐翔、王巍、竺勇犯操纵证券市场罪,分别被判处有期徒刑五年六个月、有期徒刑三年、有期徒刑二年缓刑三年,同时并处罚金。 

“私募之王”一审被罚110亿


2015年11月10日,徐翔回宁波给祖母祝寿,在宁波杭州湾大桥上,身穿白色阿玛尼西装的徐翔被抓。


2016年12月5日,徐翔案开始审理,徐翔被指控用400亿元左右资金操控证券市场,个人获利10亿多元。徐翔等人作为被告方表示认罪。


2017年1月23日一审判决落定,此次法院审理查明,在2010年到2015年间,徐翔单独或伙同被告人王巍、竺勇,先后与十三家上市公司的董事长或实际控制人利用或制造利好消息,抬升股价,通过大宗交易低价买入继而卖出,以此获利,获利部分股东与徐翔等人按约定比例分成。徐翔、王巍、竺勇三人通过操控证券市场的方式在股市获得了巨额利益。


徐翔、王巍系主犯,起到主要作用;竺勇系从犯,起到次要作用,考虑到王巍、竺勇有自首情节,法院判处王巍被罚金10亿元,竺勇罚金5000万元。而据搜狐财经消息,王巍辩护律师许兰亭确认无自首情节的徐翔被处罚金达110亿元。徐翔是否会上诉,要看徐翔本人意愿,一周之内会出结果。


天道好轮回,苍天饶过谁。被封为“私募之王”的徐翔,原来亦是用内幕交易、操纵股价封神。


野马财经(公号ID:ymcj8686)整理了涉案上市公司名单,如下:



徐翔、王巍、竺勇为何偏爱当面沟通?


据野马财经(公号ID:ymcj8686)了解,竺勇是灵岩投资管理有限公司法人,为中国证券市场第一代保荐人,曾担任宁波天一证券高管,后出任光大证券投资银行上海三部副总经理。而本次被操纵的13只股票之一乐通股份(002319.SZ)就是由其保荐上市的。


“竺勇是徐翔惦记了很多年的人,徐翔一直想挖竺勇一起干,但是竺勇始终觉得徐翔的模式有风险,一直没有同意。直到2014年。此后,两人在北京的住所离得极近,有重大事情要商议都是面谈。”宁波知情人士向野马财经透露。


2014年7月,徐翔以父亲徐柏良名下的西藏泽添投资发展有限公司持有宁波中百15.78%的股份,为其第一大股东。竺勇紧随其后,以父亲竺仁宝的名义,出资2.27亿元从雅戈尔(600177.SH)处买下宁波中百(600857.SH)8.42%股份,成为第二大股东。


王巍则是另外一位极受徐翔新任的左膀右臂,王巍的公司是极限资产管理股份有限公司。为了方面当面沟通,王巍与徐翔同住在上海汤臣一品同一单元的上下楼。


在即时通讯工具如此发达的今天,徐翔、王巍、竺勇却如此偏爱当面沟通,足见其谨慎的性格。


王巍代理律师许兰亭对媒体表示:“王巍非常普通、没什么名气。”


据工商资料显示,极限资产是一家注册在新疆喀什经济开发区的企业,成立于2012年8月3日,注册资本5000万元,法人为凌祖群。


上图来自天眼查


野马财经(公号ID:ymcj8686)注意到,凌祖群同时也是该公司持股50%的股东。


上图来自天眼查


而凌祖群的身影,曾出现在美邦服饰(002269.SZ)、鑫科材料(600255.SH)等涉案公司的前十大股东名单中。


上图来自东方财富Choice



上图来自东方财富Choice


在鑫科材料2013年9月25日公告的定增情况报告书中,凌祖群和泽熙投资都出现在认购名单里。其中,泽熙斥资2.57亿元.凌祖群斥资1.44亿元参与定增。


上图来自鑫科材料公告


极限资产曾现身本次涉案公司之一东方金钰(600086)2014年中报的前十大股东中。


上图来自Wind资讯


而极限资产的监事会主席翁翼飞,也曾在本次涉案公司*ST新梅(600732.SH)2012年三季报前十大股东中现身。


上图来自Wind资讯

起身于宁波


徐翔跌落神坛,标志着浙江游资在中国资本市场中书写的传奇落幕。


徐翔是如何“封神”的?据一位宁波资深大户透露,徐翔是以准确把握市场走势、高收益率,且多次被查却全身而退闻名。


据界面记者黄柯杰报道,徐翔1977年出生,入市时间在1995年左右。起初业绩并不显眼,在散户室内与人合用一台电脑炒股。1997年以后,尝试使用追击涨停板的手法,赚到一些钱。“炒股的大户大多喜欢蒸桑拿,操盘结束后,神经紧张,需要泡澡放松,徐翔也不例外,但徐翔能做到每天复盘分析。”大户回忆。徐翔性格内向,不善与人交流,但虚心好学。他曾在白纸上画K线图做分析,中午休盘时他就赶着复盘。营业部曾请一批大户到香港旅游,大家纷纷买回旅游纪念品的时候,徐翔买回大量的股票操作分析书籍。


据野马财经(公号ID:ymcj8686)了解,徐翔是在光大证券宁波解放南路营业部积累起第一桶金。因为炒股的业绩有目共睹,渐渐有了众多拥趸,这其中包括成为其妻子的银河证券解放南路营业部工作人员应莹(曾出现在退市长油的股东名单中),和如今涉案的一批证券界老朋友。在此前后,徐翔被封为“宁波涨停板敢死队”总舵主,麾下成员主要盘踞在银河证券宁波解放南路营业部,成员20人左右,核心成员除了徐翔之外,还有徐晓、张建斌等人。


在2006年开启的大牛市中,徐翔的财富实现了几何数级的增加。坊间传闻达20亿元规模。


走向前台,战绩不凡


市场由牛转熊之际,徐翔从宁波转战上海,开启从江浙游资到私募的转型之路。


2009年12月7日,徐翔在上海成立了泽熙投资管理有限公司(下称“泽熙投资”),注册资本金3000万元。至于取名“泽熙”的原因,有私募圈人士向野马财经(公号ID:ymcj8686)披露,因为徐翔的偶像是创立新中国的毛泽东和引领清朝走向盛世的康熙大帝。


徐翔正式从幕后走向前台。


而徐翔最早出现在公众视野,源于2003年2月15日《中国证券报》在头版刊发的《涨停板敢死队》一文。


该文首次披露了银河证券宁波解放南路营业部存在“涨停板敢死队”的情况。据了解,2003年,银河解放南路营业部4楼贵宾室,有专门做超短线的“三大高手”,手中有三四千万的资金,当时正是熊市,营业部绝大部分成交量都来自他们,1号人物叫徐翔(人称“小徐”),2号人物姓吴,3号人物徐海鸥(人称“大徐”)。


徐翔极为低调,既不在公开场合演讲,也不接受媒体采访,以至于网络上唯一一张正确的徐翔照片就是他被捕时把阿玛尼穿出白大褂效果的那张照片。但是,“私募一哥”“一代私募枭雄”“敢死队总舵主”等等称号却会一直存在。



此后,徐翔通过泽熙投资正式进军阳光私募界。徐翔和泽熙投资成为中国私募史上的一个抹不去的符号,不论资金规模还是收益率,都傲视其他私募大佬。


资料显示,“2015年前三季度中国阳光私募基金巅峰榜”中,泽熙投资以平均217.54%的收益率位居股票型阳光私募之首,远超第二名神州牧投资的94.43%。而在2015年中的股灾中,包括专业机构在内,几乎无人在那轮股市雪崩中幸免。徐翔却在演绎不败神话,泽熙一期产品净值逆势大涨31%。


五只股权冻结股命运几何


而徐翔被抓后,截至开庭,共有五只与徐翔相关的股票被青岛市公安局执行轮候冻结,为:大恒科技(600288.SH)、宁波中百(600857.SH)、东方金钰(600086.SH)、文峰股份(601010.SH)和华丽家族(600503.SH)。其中除华丽家族(600503.SH)的股份是由泽熙投资旗下上海泽熙增煦投资中心(有限合伙)直接持有之外,其他股份分别由徐翔的父母和徐翔朋友的家属代持。


那我们就看看这几只被冻结的股票至今命运几何吧!



同期大盘(上证综指)从3382.56点跌到3136.77点,下跌幅度达7.27%。


看图,5只中奖的股票,仅宁波中百实现了正增长,上涨幅度竟达12.02%,这当中到底发生了什么?难道是因为马爸爸掀起的双十一狂欢节带动了其零售消费增长?


其余四只股票均下降幅度超过20%,华丽家族更是下跌40.65%,且在“一哥”被抓后两个交易日连续两个一字板跌停,封得死死的。


而在2016年11月3日庭审之日,这5只“概念股”即作了相当激烈的回应,大恒科技开盘即封涨停,宁波中百盘中涨停,文峰股份、华丽家族大涨后回落,但总体涨幅仍可观。而今日(2017.01.23)这几只股票更是在盘中一度冲高回落,似乎要以示庆祝。看来被徐翔“玩过”的股票就是妖啊!


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