南京基金投资爱好组

“自查宝”是现场检查前的压力测试!

海峰金色大讲堂2018-06-19 14:06:04


近日,上海、陕西等五地证监局,陆续宣布全面启动2017年私募基金专项检查工作,涉及上百家私募基金。


这不,我们合规自查神器——“自查宝”来力私募自查,让私募在现场检查前进行一次压力测试!


一、合规自查神器 ——“自查宝”

“自查宝”是合规自查资料的管理器,它建立在史上最全私募自查清单:10大项,47小项上,专为私募人开发的。


通过它的压力测试后,可以解决贯穿于整个自查过程的三大难点:

难点一: 不知从何开始准备自查资料;

难点二: 自查资料过多,不知准备得是否齐全;

难点三:杂乱无章难管理,难以调取资料。


第一大核心功能 -“控制台”

“控制台”是压力测试的仪表盘。

▽“自查宝”主页面

它有以下主要功能:

  • 自查项

    根据提交项目的内容,自查专家予以评分,有合格、有风险、不合格、待审查四种结果

  • 自查项目

    每个项目均有一对一的专家跟进自查

  • 自查文件

    上传的自查资料,可在此可查阅、下载

  • 提示与建议

    经检查后,自查专家对不合格或存在合规风险的项目,给予提示和建议

  • 在线消息

    可与海峰自查人员建立在线咨询对话,在遇到难题时,在线咨询,实时沟通,及时解决自查难题



第二大核心功能-自查项目

整个自查项目内容,都按照私募合规体系设计分类的。


每个大项下的每个小项,都是需要何种文件资料进行自查的,“自查宝”都有相关提示,但能够按照要求全部都准备齐全的,却少有人在。


▽“自查宝”的自查项界面


核心内容-自查报告

在压力测试后 ,根据测试结果予以评判,并出具自查咨询报告。

▽自查报告-样例



自查报告-整改建议和自查总结

在压力测试中,自查专家发现问题后,除了评判外,还将会在自查报告里,汇总梳理,并给出整改建议。


▽自查报告-样例


二、“自查宝”压力测试后的五大好处
  • 合规体系完整,现场检查前的自我考试

  • 文件集中化管理,现场检查前的必要准备

  • 有条理的资料文档路径,现场检查时可随时调取

  • 可用实时更新的内容,现场检查前的效率测试

  • 多部门并行操作,现场检查前的全员培训


三、“自查宝”-压力测试案例

百说不如一试,看看“自查宝”是如何完成现场检查前的压力测试吧!


 案例:HF_管理公司 

Step1:登录“自查宝”界面,点击“自查项目”栏目下的“HF_管理公司自查评估报告”,进入该项目的自查管理库中,开始压力测试!

▽自查项目-界面 


Step 2:需要有针对性的分类上传

整个自查资料上传页面,都按照私募合规体系设计分类的。


每个大项下的每个小项,都是需要何种文件资料进行自查的,“自查宝”都有相关提示,但能够按照要求全部都准备齐全的,却少有人在。


Step3:需要高效性的记忆上传

在不同的小项里,可能会存在自查资料共享的情况


所以,如果一味地进行机械重复的再添加、再上传动作,无疑会大大增加自查工作量。


在压力测试里,“自查宝”还增添了这样的功能,只要文件上传了,都会留痕,当需要时,点击“选择已上传文件”,选择即可。

▽“自查宝”首页界面 



Step4:需要完整全面的上传

压力测试下,最关心的当属自查进度了!

从上传的进度条就可以一目了然资料的完整度,以及是否全面覆盖啦。

▽“自查宝”首页界面 



Step5:需要现场调取资料

整个压力测试下来,自查文件资料也上传完了。


到最后模拟监管来现场调查,而现场检查必然可能存在调取资料的环节。


这时,在“自查宝”的“文件管理”栏目下,就可以想找资料,随时调出,下载使用!


自查资料调取的2种方式:

1.关键字检索 调取,输入关键字检索即可。

2.文件目录 调取,以合规私募体系的10大项作为大目录。


由于和平常的文件查找相似,这就不做详细介绍啦~

▽文件管理界面首页界面 


▽文件管理,资料下载界面 


“自查宝”的现场检查前的压力测试,可不容小觑,这自查工作都是环环相扣,整个测试做完下来,可是相当有难度的。



 四、 如何获得“自查宝”?扫码,部署,开工! 

“自查宝”是现场检查前的压力测试,可以帮助你更好的完成自查工作,坦然面对的监管现场检查!


欢迎扫码报名 自查宝