南京基金投资爱好组

【私募干货】想知道律师们在私募基金登记备案中收取的法律服务费究竟用在哪儿??? ​

汉路前沿2018-06-02 03:36:21

点击上方“汉路前沿”可以订阅哦!
更多私募基金管理人登记事项及其他的法律服务
联系我们~~
曾智红律师  Tel:18018655266
E-mail:john.tsang@dlflawyer.com
李白扬律师  Tel:021-51182323-815
E-mail:libaiyang@dlflawyer.com
私募基金管理人登记中的
律师服务与执业风险
一、私募基金管理人登记所依据的法律法规
业务法律法规:
1.《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》
2.《私募投资基金监督管理暂行办法》
3.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
4.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
律师执业规范:
1.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
2.《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》
二、私募基金管理人登记事项中需要出具法律意见书的情况
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,下列情形需向中国基金业协会提交法律意见书:
1. 自本公告发布之日起,新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于本公告发布之日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构,应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》;
2. 已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》;
3. 已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》;
4. 已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
三、法律意见书的主要内容
1. 申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续;
2. 申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定;
3. 申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则;
4. 申请机构股东的股权结构情况;
5. 申请机构是否具有实际控制人;
6. 申请机构是否存在子公司;
7. 申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件;
8. 申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度;
9. 申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议;
10. 申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求;
11. 申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施,申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分,是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息,是否被列入失信被执行人名单,是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录,是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等;
12. 申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况;
13. 申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整;
14. 经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。
四、私募基金管理人登记事项的法律尽职调查方式
律师事务所及其经办律师应当参照《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》,根据实际需要采取合理的方式和手段,获取适当的证据材料。律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括但不限于审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询证等。律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿。
律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时,应当核查和验证包括但不限于以下内容:
1. 申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度;
2. 判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定;
3. 评估上述制度是否具备有效执行的现实基础和条件。
五、律师的执业风险
按照中国证券监督管理委员会及中华人民共和国司法部公布的,于2007年5月1日起正式实施的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《管理办法》),律师在从事私募基金管理人登记法律服务过程中的职业风险主要有:
1. 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,违反《证券法》和有关证券管理的行政法规的,应当给予行政处罚;处罚方式包括但不限于:给予律师事务所停业整顿处罚、对律师给予停止执业或者吊销律师执业证书处罚;
2. 律师事务所从事证券法律业务,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由相关机构责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;
3. 律师事务所从事证券法律业务,未保存工作底稿的,由相关机构责令改正,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,由相关机构给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;
4. 律师事务所从事证券法律业务,有《管理办法》第三十一条第一项至第八项情形之一的(包括但不限于:未勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;未按规定编制核查和验证计划;未按规定要求委托人予以纠正、补充,或者履行报告义务或法律意见书等文件存在严重文字错误等文书质量问题等),由相关机构责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,责令关闭或者撤销证券服务业务许可;
5. 律师从事证券法律业务,违反《证券法》、有关行政法规和《管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入的措施;
6. 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,违反《律师法》和有关律师执业管理规定的,由司法行政机关给予相应的行政处罚;律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,违反律师行业规范的,由律师协会给予相应的行业惩戒;
7. 律师事务所及其指派的律师违反规定从事证券法律业务,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。
本文来源:张星、屈曈阳(海普睿诚所)
本页编辑:朱佩雨
长按以下二维码╭(╯^╰)╮

汉路同你一起,努力成为有识有趣的法律人~~

微信号:hanluqianyan


联系地址:上海市静安区武宁南路488号智慧广场9楼907室

办公电话:86 21 51182323

传真:86 21 51182321

更多关于汉路,搜索汉路律师事务所官网~~

网址:http://www.dlflawyer.com/


点击“阅读原文”查看汉路官网