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【德禾翰通培训】私募基金管理人备案尽职调查及法律意见书起草

上海德禾翰通律师事务所2018-04-06 12:41:26

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【德禾翰通培训】私募基金管理人备案尽职调查及法律意见书起草
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上周五(8月26日)下午,本所金融团队的负责人之一,也是本所高级合伙人姚约茜律师在所内进行了“关于私募基金管理人备案尽职调查及法律意见书起草”内容的内部律师培训。

姚律师所在的金融法律服务团队在金融资本法律事务、公司企业法律事务等领域有着丰富的经验,在私募基金领域迄今已为多家基金组织提供了登记、变更等专项法律服务。本次培训,姚律师详细讲解了对于私募基金管理疼备案的尽职调查的必要性及其方法,并且对于法律意见书指引
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所谓律师的尽职调查,就是由律师在企业的配合下,对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核。尽职调查的重要性在于根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》的规定,律师应当在尽职调查的基础上对本指引规定的内容发表明确的法律意见,制作工作底稿并留存,独立、客观、公正地出具《法律意见书》,保证《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。由此可见,尽职调查是出具法律意见书的客观依据,律师亦会根据尽职调查过程中发现的问题,帮助企业进一步整改、规范,尽职调查也是合规的必经程序。



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律师在做尽职调查时应确保其真实性,根据《证券法》的规定证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。

2016年1月,某律师事务所涉嫌IPO财务造假被立案调查。据知该事务所在辅导辽宁某公司进行IPO 的过程中,涉嫌IPO财务造假,主要与存货有关,情节比较严重。


律师的尽职调查主要通过现场访谈、查询函证、实地调查等方式进行,进而确认企业资质、制作尽职调查清单。


培训中,姚律师对于私募基金管理人备案法律意见书的攥写要求等,基于法律规定以及其经验,做出了详细的逐条解说。

本所姚约茜律师、蒋春律师领衔的服务团队专注于金融资本法律事务、公司企业法律事务等领域,已为多家基金组织提供了登记、变更等专项法律服务法律服务。
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