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【新规出台 培训先行】——泰诚外聘律师组织专业合规培训

泰诚财富订阅号2018-05-28 22:33:55

随着国家对私募行业的监管加强,证监会于日前发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,将2015年3月中国证券投资基金业协会发布实施的《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》升级为证监会的规范性文件,新规定自2016年7月18日起实施。


泰诚资本和泰诚大通是中国基金业协会登记备案的私募基金管理人;同系统泰诚财富为东北首家、全国第49家获得证券投资基金销售业务资格的独立基金销售机构泰诚上下自去年开始就把合规和有关培训提升到战略高度,坚持定期学习,紧跟国家要求,做到一切经营合规、合法。



2016年7月19日下午4点至5点,泰诚针对近期文件精神,组织召开了一场私募基金新规交流会,与会人员主要为泰诚资本证券投资事业部;泰诚大通股权投资事业部、融资事业部;泰诚财富大连分公司基金运营部、产品运营部、平台技术部和合规法务部的各位同事。会议的主讲人是来自于上海万商天勤律师事务所的冯锋律师和房莉莉律师,两位律师主要从新规内容、如何成为一个合格的私募基金管理人以及私募基金监管方向展望这三个方面为培训者进行培训,详尽解读了7月15开始实施的《私募基金募集行为办法》的具体要求和注意事项。



会上,在新规内容方面,两位律师谈到了新规中的2个募集主体、3个责任方及6个程序。而在如何成为一个合格的私募基金管理人版块,两位律师以募集过程中从公开宣传机构品牌到投资运作等9个程序为切入点,对募集过程中需要注意的事项进行了分析,并在每一程序后面给出了具有建设性的建议。对于私募基金监管方面展望,两位律师主要提及了7+2的自律规则体系。这些专业化和实用化的解读为泰诚员工解决了新规发布后的诸多疑虑,大家在两位律师分享结束后踊跃提问和讨论,就实践中遇到的如募集专户设立、监管机构协议等问题与两位律师进行了深入交流。



泰诚始终支持监管机构对私募基金行业加强监管的动作,支持行业规范发展举措。接下来,泰诚资本将陆续开展专题合规培训会,提高公司全员合规意识,不断加强自律意识,坚守合规底线,共同维护行业秩序,塑造行业典范,在依法合规的前提下合规经营,不断发展壮大,成为中国金融业健康蓬勃发展的坚定践行者。