南京基金投资爱好组

4只公募基金上新股配售黑名单,说好的专业投资呢?

证券时报网2018-05-15 02:28:08

证券业协会网站3月9日公告称,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《规范》)的规定,协会决定对2014年9-12月期间的华电重工(601226)、东方电缆(603606)、九洲药业(603456)、国信证券(002736)、凯发电气(300407)、燕塘乳业(002732)等43个首次公开发行股票项目中,违反《规范》第四十五条规定的31个股票配售对象列入黑名单。


其中,华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银领先增长股票型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金和中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金均因提交有效报价但未参与申购而被限制配售新股6个月(2015年3月9日至2015年9月8日)。


证券时报网财苑社区网友评论:


根据基金契约,基金管理人负有勤勉、尽责的管理责任,但为何在申购新股时会犯下这样的错误?说好的专业性哪去了?


是不是这些基金在黑名单期间内,不能申购新股,由此产生的损失,投资者是否可以要求基金公司赔偿?



附:

首次公开发行股票配售对象黑名单

(中国证券业协会2015年3月9日发布)

序号

配售对象

违规行为

起始日期

截止日期

1

华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金

提交有效报价但未参与申购

2015年3月9日

2015年9月8日

2

信达澳银领先增长股票型证券投资基金

提交有效报价但未参与申购

2015年3月9日

2015年9月8日

3

中邮核心优选股票型证券投资基金

提交有效报价但未参与申购

2015年3月9日

2015年9月8日

4

中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金

提交有效报价但未参与申购

2015年3月9日

2015年9月8日

5

中欧基金-招商银行-天津珑曜恒达资产管理有限公司

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

6

上投摩根-诺亚正行分红增长4号特定

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

7

上投摩根事件驱动3号资产管理计划

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

8

中国电力投资集团公司企业年金计划

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

9

宁波海天股份有限公司

提交有效报价但未参与申购

2015年3月9日

2015年9月8日

10

深圳市旅游(集团)股份有限公司

提交有效报价但未参与申购

2015年3月9日

2015年9月8日

11

陕西华商传媒集团有限责任公司

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

12

浙江中大集团投资有限公司自有资金投资账户

提交有效报价但未参与申购

2014年12月1日 

2015年11月30日

13

姜飞雄自有资金投资账户

提交有效报价但未参与申购

2015年3月9日

2015年9月8日

14

陈顺水自有资金投资账户

提交有效报价但未参与申购

2014年12月1日 

2015年11月30日

15

陈惠自有资金投资账户

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

16

邹瀚枢自有资金投资账户

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

17

赵春梅自有资金投资账户

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

18

张振春自有资金投资账户

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

19

杨文江自有资金投资账户

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

20

谢仁国自有资金投资账户

网上网下同时申购

2014年12月1日 

2015年11月30日

21

汪清自有资金投资账户

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

22

孙伟华自有资金投资账户

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

23

强雪忠自有资金投资账户

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

24

楼菊兰自有资金投资账户

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

25

刘洁自有资金投资账户

网上网下同时申购

2015年3月9日

2015年9月8日

26

梁润能自有资金投资账户

提交有效报价但未参与申购

2015年3月9日

2015年9月8日

27

翁金海自有资金投资账户

提交有效报价但未参与申购/网上网下同时申购

2014年12月1日 

2015年11月30日

28

焦力松自有资金投资账户

网上网下同时申购

2015年3月9日

2016年3月8日

29

夏路自有资金投资账户

网上网下同时申购

2015年3月9日

2016年3月8日

30

连明自有资金投资账户

提交有效报价但未参与申购

2015年3月9日

2016年3月8日

31

周海虹自有资金投资账户

提交有效报价但未参与申购

2015年3月9日

2016年3月8日