南京基金投资爱好组

私募基金管理人律师服务动态

西安私募基金律师观察2018-05-04 15:30:56

(一)私募基金管理人

私募基金是指以非公开方式向合格投资者募集设立的投资基金,并主要以有限责任公司、有限合伙企业及契约等法定形式存在;资产由私募基金管理人进行管理的投融资行为;是我国受托资产管理业的重要组成部分;是我国多层次资本市场的重要组成部分。

近年来,随着私募基金市场的逐步发展,中国证券监督管理委员会及证券投资基金业协会陆续出台一系列规范性文件并且将律师调查行为引入相关业务,督促私募基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务,切实保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范健康发展。私募基金管理人业务呈现出监管体系日益完备、监管标准日益提高、监管要求日益严格的趋势。

 

(二)私募基金管理人法律顾问服务的主要内容

依据我国现行法律、法规及规范性文件的规定,私募基金管理人的资格核准登记、管理人重大事项变更、基金产品的发行备案等由中国证券投资基金业协会予以核准或备案,并由律师事务所出具相关《法律意见书》作为私募基金管理人向基金业协会提交申请所必备的法定文件。

序号

主要服务项目

主要服务内容

1

管理人登记

按照法律法规的规定及基金业协会的审核要求,对管理人的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等进行调查逐项发表法律意见。

2

管理人重大事项变更

按照法律法规的规定及基金业协会的审核要求,进行尽职调查并出具重大事项变更专项法律意见书,根据基金业协会的反馈出具补充法律意见书。

3

基金产品发行备案

依据不同类型的基金产品(公司型、合伙型、契约型)协助管理人进行基金产品相关发行工作并在基金业协会备案。  

4

基金运作相关法律事项

对基金运作包括但不限于募集、投资、管理及退出等重要环节的合法合规性审查、出具法律文件等,进行全程法律风险管理。

5

管理人治理结构及内控制度建设

协助公司建立健全风险管理和内控制度体系,包括但不限于(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕  交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

 

(三)本律师团队主要业绩

本律师团队目前已经完成的私募基金管理人登记及重大变更专项法律顾问的情况如下。

序号

企业名称

管理人编号

主要投资类别

1

西安百*资本创业投资管理中心(有限合伙)

P103299*

创业股权投资基金

2

陕西华***投资管理有限公司

P103387*

股权投资基金

3

深圳恒***财富管理有限公司

P100612*

证券投资基金

4

陕西海**投资管理有限公司

P100158*

股权投资基金

 

(四)本团队的服务

本团队主办律师均已通过基金从业资格考试,成功为多家私募基金管理人提供资格登记、基金产品发行备案、管理人重大事项变更等各类专项法律服务,具有丰富的经验并受到业界广泛好评。

在为私募基金管理人提供专项法律服务的过程中,本团队律师将始终严格按照法律、法规及规范性文件的要求,为私募基金管理机构提供优质、专业、高效及个性化的法律服务。

 

团队律师联系电话:15991637337 / 13572995427 / 15191687727