南京基金投资爱好组

私募基金管理人高管信息注册材料清单

法律意见书2018-01-12 20:25:52

于公众号(法律意见书)后台回复任意信息,立即获得《192个IPO否决案例折戟原因汇编》、《上市公司并购重组71个被否案例原因汇总(根据证监会官方信息整理)》、《19家成功转板公司招股说明书汇编》及《IPO相关法律法规汇编》下载地址。

 

申请私募基金管理人登记有一个前置条件——私募基金管理人的高管必须在从业人员管理平台中完成注册。许多机构的高管是业界名人,一般很难见到本尊,更别提让他们花时间填报系统。为顺利完成私募基金管理人登记申请,笔者为大家准备了一份高管信息注册所需的材料清单,方便大家向大领导要材料,希望对大家有所帮助。

 

 

一、必要性说明

 

首先,得向机构领导解释为什么需要高管提交材料,以下是系统的截图,可以充分说明问题:

 



填报地址为:http://person.amac.org.cn/pages/gr/login.html

  

二、材料清单

 

1.基本信息

 

1.1姓名

1.2身份证号码

1.3邮箱地址

1.4移动电话

1.5出生日期

1.6婚姻状况

1.7国籍

1.8身份证号码

1.9身份证扫描件(jpg格式)

1.10所在部门

1.11所任职务

1.12政治面貌

1.14是否为基金经理

1.15出生地:需详细至门牌号,例如,北京市朝阳区东大桥路9

1.16家庭住址:同上

1.17办公地址:同上

1.18办公电话

1.19办公传真

1.20民族

1.21家庭邮编

1.22办公地邮编(非必填)

1.23固定电话(非必填)

1.24家庭电话(非必填)

1.25传真(非必填)

1.26曾用名(非必填)

 

2.其他从业资格情况(非必填)

 

2.1律师

2.2注册国际投资分析师CIIA

2.3注册金融分析师CFA

2.4国际金融理财师CFP

2.5注册税务师

2.6注册会计师CPA

2.7风险控制师FRM

2.8国际特性注册会计师ACCA

2.9其他资格

2.10以上资格的取得日期及证明文件(PDF格式)

 

3.教育经历(自高中开始至最高学历)

 

3.1学校名称

3.2专业名称

3.3学历

3.4学历证明编号(高中非必须)

3.5学历证明文件(高中非必须)

3.6学位

3.7学位证书编号(高中非必须)

3.8学位证明文件(高中非必须)

3.9就学起止日期(精确至日)

 

4.工作经历(所有工作经历)

 

4.1起止日期

4.2工作单位

4.3具体职位

4.4具体工作内容

 

5.从业资格及考试情况

 

5.1资格认定材料(通过资格认定取得从业资格才需此材料)

5.2通过基金从业资格考试的情况(科目及成绩)

5.3通过证券从业资格考试的情况(科目及成绩)

 

6.合法合规及诚信信息:

 

6.1最近三年是否收到刑事处罚

6.2是否被市场禁入

6.3最近三年是否被证监会采取行政监管措施

6.4.最近三年是否收到其他部门的行政处罚

6.5最近三年是否被基金业协会采取自律措施

6.6最近三年是否被其他自律组织采取自律措施

6.7最近三年是否涉及诉讼或仲裁

6.8如存在以上情况,提交相关材料

 

 

最后提醒大家:由于从业人员管理平台高管信息注册是提交私募基金管理人登记申请材料的先决条件,所以请注册者务必注意信息的准确性,以免延误项目进度。