南京基金投资爱好组

强化规范下私募基金合规体系与法律实务培训,及混业资管监管与创新研讨会PE开讲(上海站)

PE实务2018-06-17 02:21:13

[PE实务]系统梳理PE实务问题、监管动态。

私募基金合规体系与法律实务培训,及混业资管监管与创新研讨会|PE开讲(上海站)

主办单位|上海法询金融信息服务有限公司

主讲人员|孙海波、刘乃进

微信号|naijin01

微信公号|PE实务

2015年,私募及金融资管行业监管规则大量完善、更迭。


2016年伊始,私募、P2P、众筹及其他金融行业即开始强化规范要求。


私募及大资管行业的合规体系如何构建、演变,合规边界四至在何处,实务中的问题痛点难点如何化解……这是PE开讲拟着力解决的问题。


【参考提纲】

第一天23日培训纲要

私募基金的合规体系与法律实务培训

主讲人:刘乃进

主要内容提纲(部分内容可能会略有调整,以最终授课内容为准):

一、私募基金的法律规范体系与合规架构

1、私募性质、投资范围、基金性质分析

2、私募股权基金(产业基金、政府引导基金等)法律规范体系、要点

3、私募证券基金法律规范体系、要点

4、证监会监管规则体系、要点

5、基金业协会行业自律规则体系、要点

6、银监会、保监会涉私募基金监管规则体系、要点

7、私募监管规则演变历史,当下私募基金合规框架、要点构建

8、强化规范、部分地方暂停注册对私募行业发展的影响

二、私募基金筹备阶段法律实务问题解析

1、筹备私募基金应思考并解决的10大问题

2、私募基金名称、经营范围与组织形式的选择

3、私募基金的规模、对私募基金投资人的基本要求

4、注册地点的选择、优惠政策的争取

5、私募基金的管理模式设计、双GP结构搭建

6、管理团队的组建及管理公司内部架构的设计(国有股问题)

7、投资方向及拟采取的主要投资方式

8、预期收益率的测算

9、管理费、业绩报酬与利润分配

10、私募基金的税收筹划

11、国有股转持对国有投资人投资私募基金的影响

12、普通投资公司与基金的区别

13、私募基金可否作债权投资、可否作债权基金

14、政府引导基金运行架构及退出制度安排

15、“PE+上市公司”模式的监管要求

16、保险资金参与私募基金概要介绍

17、银行系私募基金的优劣势及制度障碍介绍

18、私募基金的工商注册、协会登记备案

三、私募基金募集、运营中的法律实务问题解析

1、合格投资者的认定标准

2、投资者的变形与合格投资者的穿透核查

3、非公开募集与公开宣传推介的界定

4、禁止保底保收益与非法集资的界定

5、禁止非法汇集他人资金投资私募集金

6、禁止开展资金池业务或利用资金池借新还旧与资金池业务的界定

7、通过P2P平台募集私募基金的法律问题分析

8、通过众筹平台募集私募集金的法律问题分析

9、私募基金行业的“三条底线”对募集的影响

10、打击非法私募专项行动对私募基金募集的影响

11、《募集管理办法》(征求意见稿)对募集行为的具体要求

12、私募运营中的法律实务问题简析

四、私募基金设立与登记备案

1、管理公司的设立

2、管理公司的登记以及登记需要提交的资料清单分析

3、私募基金的设立

4、私募基金的备案以及备案需提交的资料清单分析

5、管理人登记、基金备案的法律分析

6、管理人登记、基金备案对基金业务的影响

五、私募股权基金筹备与设立法律文件分析

1、基金运营的基本法律框架与核心法律文件体系

2、基金设立方案

3、募集(招募)说明书

4、基金设立主协议主要条款清单

5、认购意向承诺书

6、基金资本认缴承诺书

7、基金管理公司出资协议

8、基金管理公司公司章程

9、基金合伙协议

10、基金公司章程

11、委托管理协议

六、实务问答

第二天24日研讨会主题

银行及信托资管跨行业监管政策

主讲人:孙海波

上午

《资管跨行业监管政策报告》(上下册)结构和分类体系介绍(孙海波)

一、银行理财和资管综合(孙海波主持)

(一)资管跨业总体监管环境

1、资管相关的自贸区及跨境监管环境介绍

2、同业127号文一年半回顾

3、关于资管跨行业穿透的探讨

(二)银行理财

1、银行理财投资监管趋势(尤其是权益类投资)

2、代客境外理财监管脉络

3、理财产品开户问题梳理(股票和债券)

4、风险管理和内部控制(事业部制改革回顾)

5、资产出表模式和合规思考

6、关于理财托管和独立核算的问题

7、非标由来及非标转表模式探讨

8、结构性理财及其监管注意事项

9、银行理财销售和产品设计其他注意的监管事项

10、委托贷款通道监管规则和现状

下午

二、信托计划相关(信托行业内实务专家)

1、信托风险、资本和内控

2、银信合作

3、证券信托发展前景和监管风险

4、征信合作和政府融资平台

5、信托通道和常见嵌套模式

三、相关案例研讨(提前根据参会者提供的部分创新案例进行筛选)(孙海波主持)

上述内容可能最终有所调整。

【课程形式】

3讲精品课程分享 + 高端交流互动+ 1场专题研讨会

【主办单位】

上海法询金融信息服务有限公司

【主办人员】

孙海波、刘乃进

【讲师介绍】

孙海波介绍

先后就职于德意志银行(中国)和星展银行(中国),长期从事金融监管政策研究,专注跨境、银行理财、债券市场、资管等监管政策研究。目前为上海法询金融信息服务有限公司董事长,“金融监管”微信号创办人和主要原创作者,原创文章100多篇。专注金融监管政策研究,服务于中小金融机构。近期陆续推出《230部跨境人民币监管政策报告详解》、《最全金融牌照和业务资质监管规则汇总》;《银行间债券市场最全政策报告》;《外汇法规分类梳理报告》;《自贸区监管政策汇总和解读》;将在本月推出《资管跨行业监管政策报告》,覆盖信托、银行理财、私募基金、券商资管、基金专户和子公司、保险资管等;

刘乃进介绍

先后就职于国浩律师事务所,私募基金公司风险控制负责人。

执业领域:私募投资、并购重组、金融证券。

专业经验:主导设立私募股权基金几十余支,参与调研论证股权投资项目几百余个。

研究成果:

1.个人专著:《私募股权基金筹备运营与管理》,入选2015法律出版社十大畅销书,私募界唯一一本。

2.与他人合著:《民商法实务精要》

3.个人运营公号“PE实务”,2015年推送专业文章百余篇,累计阅读量超过100万。

【培训时间】

2016123-24日(周六、周日)全天;也可单独选择一天报名

上午9:00-12:30,下午13:45-18:00

【培训地点】

上海(具体地址待收到您的报名信息后短信/邮件通知)

【参会人士】

银行、证券、私募等金融机构业务人员为主,并有邀请每个行业资深人士作为参会交流嘉宾(非演讲)。

【培训及研讨会费用】

参会费2800/人(※往返路费,住宿及接送机服务,均需自理,不包含在参会费内),单独报名一天培训1400元;2天全程参会费包含的权益:

1.尊享2天会议全程精彩内容;与主讲人面对面交流;

2.纸质版会议材料一套;

3.享有同期同业及部分后续研讨会从业人员通讯录及微信交流群;

4.赠送《资管跨行业监管政策报告》一套

5.专门为金融行业打造的智能法规数据库半年服务(原订购费600元)

【报名方式】

填写报名表发送至邮箱或助理微信(联系助理获得报名表)

咨询热线:刘涛(助理)18501753685,

微信号:tn625511;E-mail:taoliu751@foxmail.com;孙海波:13918326644;

【付费方式】

请于201611617:00之前通过银行汇款(或转账)方式交纳参会费,指定交费账户信息如下(也可以通过助理缴费)、或培训现场付款:

名:上海法询金融信息服务有限公司

号: 03002382015

开户银行:上海银行人民广场支行

【请务必在汇款时备注:参会嘉宾的单位+姓名】