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中国证监会发布公募基金流动性风险管理规定 给予6个月过渡期

融洲商学院2018-04-13 07:33:03


中国证监会周五发布新公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定,规定将自10月1日起施行。考虑到行业落实法规要求需要一定时间,为确保法规平稳实施,避免对市场造成短期影响,规定对涉及基金管理人需进行投资调整的事项均给予6个月的过渡期。

证监会网站新闻稿称,规定聚焦公募基金流动性风险,进一步细化底线要求,强化机构在流动性风险管控方面的主体责任,有利于降低基金业务的结构脆弱性,促进公母基金行业的持续健康发展。

证监会并称,规定主要内容涵盖基金管理人内部控制以及基金产品设计、投资限制、申购赎回管理、估值与信息披露等业务环节的规范,并针对货币市场基金的流动性风险管控作出专门规定。

证监会3月份就公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理做出规定,进一步完善开放式基金流动性风险管控指标体系,同时兼顾偏股类和固定收益类基金的潜在风险,并要求基金管理人针对性建立完善流动性风险管控机制。

证监会网站新闻稿称,修订的主要内容包括,完善交易所内部治理结构,增设监事会并进一步明确会员大会、理事会、监事会、总经理的职权;突出交易所自律管理属性,明确交易所依法制定的业务规则对证券交易活动的各参与主体具有约束力。

“进一步完善交易所在履行一线监管职责、防范市场风险中的手段措施,包括实时监控、限制交易、现场检查、收取惩罚性违约金等。”新闻稿称。

新闻稿表示,通过对异常交易行为的前端管控,实施监控市场重大异常波动,有利于切实维护市场秩序,防范并化解市场风险;同构强化对交易所会员、证券上市交易公司的监督管理,防范并处置异常交易、内幕交易、市场操纵等违法违规行为,有利于进一步强化对投资者权益的保护。



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