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私募基金管理人登记及私募基金产品备案的那些最实务的事情!

投行法库2018-05-17 01:38:20

来源:文|中国金融财税律师吴宏浩  公众号|IPO案例库


实务点一、私募基金备案的基础原则性问题

1、私募基金备案对基金托管有何要求?

除基金合同或合伙协议另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。在填报私募基金备案材料同时,私募基金管理人应在“管理人认为需要说明的其他问题”中进一步补充说明不进行托管的原因及相关制度安排。
 
2、私募基金季度更新有何要求?

每季度结束后10个工作日内,进行基金季度更新,已清盘的基金不需再进行更新。
 
3、基金的业务类型有何规定?

私募基金管理人登记时申请业务类型应与备案基金类型相匹配。私募基金管理人仅能申请备案其登记时申请业务类型范围内的私募基金。如A公司登记时申请业务类型包括私募证券、股权、创投及其他,A公司可以设立以上任何类型私募基金并申请备案;如B公司登记时申请业务类型只有私募股权,B公司仅能申请备案私募股权基金。
 
4、私募基金如未经登记备案是否影响相关投资运作?

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人应当向中国基金业协会进行登记,私募基金应当向中国基金业协会进行备案。对于未进行登记的私募基金管理人及未进行备案的私募基金,证监会将会依法追究相关行政责任,构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。
 
5、私募基金如何开立证券账户?

根据中国证券登记结算有限责任公司《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》和《私募投资基金开户和结算常见问题解答》,申请开立私募基金证券账户。同时,私募基金名称发生变更的,应提供重新申领的基金业协会私募基金备案证明等相关材料。
 
6、已取得基金销售业务资格的机构如何开展私募基金管理业务?

同样适用此要求。为维护行业的公平、公正,统一监管标准,对从公募基金管理公司离职,转而在私募基金管理公司就职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求,并在私募基金管理人登记环节予以落实。
 
7、私募基金的基金经理是否适用“静默期”要求?

同样适用此要求。为维护行业的公平、公正,统一监管标准,对从公募基金管理公司离职,转而在私募基金管理公司就职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求,并在私募基金管理人登记环节予以落实。
 
8、合格投资者的标准是什么?

(1)个人投资者的金融资产不低于500 万元人民币,机构投资者的净资产不低于1000 万元人民币;


(2)具备相应的风险识别能力和风险承担能力;


(3)投资于单只私募基金的金额不低于100 万元人民币。


 对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者数量。但是,依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划,视为单一合格投资者。
 
9、已经终止运行的基金如何清盘?

请到基金重大事项变更中做基金清盘处理。


顾问管理型产品,请在清盘后进行基金重大事项变更,选择“产品终止”即可。
 
实务点二、私募基金管理人的登记和私募基金产品的备案


1、如何申请私募基金管理人登记和私募基金产品备案?


私募基金登记备案分为私募基金管理人登记和私募基金产品备案。私募基金管理机构完成工商登记后,请登陆中国证券投资基金业协会官网,进入私募基金登记备案系统https://pf.amac.org.cn(建议使用IE浏览器),注册用户,在阅读填表说明后完成电子信息的填写,登记成为私募基金管理人。私募基金管理人登记后,可在同一系统申请基金产品备案。强烈建议在填写前详细阅读填表说明和操作视频(网址:http://www.amac.org.cn/smjjdjbaxt/385466.shtml)。
 
2、完成私募基金登记备案需要多长时间?

根据规定,私募基金管理机构登记、私募基金产品备案材料完备的,自收齐登记、备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示的方式,办结登记、备案手续。在办结登记、备案的同时,会有确认邮件发送至系统填报的联系邮箱,请关注联系邮箱。
 
3、为什么登记成功后再次登录系统显示用户名错误?

机构登记成功后,新的用户名不再是注册时的邮箱,新的用户名变更为管理人登记编号(P*******),系统将发送管理人登记编码至联系邮箱,请您注意查收邮件(可能在垃圾箱),并以新用户名登陆系统(密码不变)。
 
4、登记成功后,管理人登记证书什么时候发放?

鉴于私募基金登记备案信息共享机制已基本建成,为加强对私募基金行业的社会监督,实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理,自2016年2月5日起,中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。私募基金管理人登记备案最新情况,以中国基金业协会网站“私募基金管理人公示平台(http://gs.amac.org.cn)”和“私募汇”手机APP客户端公示的私募基金管理人登记的实时基本情况为准。
 
5、联系邮箱无法收到系统反馈的邮件怎么办?

1.若未收到激活邮件,请将重发激活邮件申请(需加盖申请机构公章)电子版发送pf@amac.org.cn,待后台处理。

2.若账号已激活,忘记登陆密码,可以点击“忘记密码”,附有新密码的邮件将发送至联系人的邮箱。

3. 若无法登录登记备案系统而需要更改联系邮箱的,请将法人签字并加盖机构公章后的变更申请单及责任声明、营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证的原件扫描件发送至邮箱pf@amac.org.cn,申请重置您的登记邮箱。变更申请单在官网右侧私募基金登记备案系统中业务咨询项目下载,请在申请单中明确说明变更需求。

4.若可以正常登录登记备案系统,请直接在系统内联系人资料处自行修改联系邮箱。
 
6、实际控制人基本信息表中“与管理人之间的控制关系图”是什么?

请上传显示申请机构与实际控制人股权及控制关系的结构简图,可以参考上市公司招股说明书或年报中的控制关系图。
 
7、学历证书丢失怎么办?

请您登录中国高等教育学生信息网(学信网)截取电子学历证明或者到学校开具相关证明,仍无法获取上述证明文件的,请上传加盖申请机构公章的遗失说明。
 
8、对申请机构注册资本有什么要求?

目前暂无要求。
 
9、成功登记后相关事项发生变化的,如何进行信息更新?

管理人重大事项变更的,请您在系统“管理人重大事项变更”模块,提交变更申请;其他事项变更的,请您在定期更新(季度、年度更新)时进行修改即可。
重大事项变更是指管理人主体资格证明文件及相关内容变更、重大违法规情况、主要投资基金类型及业务变更、高级管理人员/基金经理变更、实际控制人变更、股东/合伙人变更、管理人依法解散、撤销、破产的等情形。

已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
 
10、私募基金管理人高级管理人员资格有何要求?

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
 
11、私募基金管理人的高管人员如何取得基金从业资格?

根据《基金法》要求,私募证券基金从业人员应当具备基金从业资格,具备以下条件之一的,可以认定为具有私募证券基金从业资格:

(1)通过基金从业资格考试;

(2)最近三年从事投资管理相关业务;此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务,管理资产年均规模 1000 万元以上,且通过基金从业资格考试科目一考试。

(3)已通过证券、期货、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件,且通过基金从业资格考试科目一考试;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件,且通过基金从业资格考试科目一考试;

(4)基金业协会认定的其他情形。
 
12、如何把主要投资类型从股权变更为证券类型?

请您在系统“管理人重大事项变更”模块,申请变更主要投资基金类型。
 
13、在哪查询私募基金管理人或产品信息?

您好,请登录http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/index.html#进行查询
 
实务点三、基金从业考试与资格

1、已经通过基金从业资格两个科目考试之后,如何申请注册基金从业资格,如何取得资格证书?

该系统暂未开放,相关政策正在抓紧制定,请密切关注协会官网和微信公众号的相关信息。
 
2、通过基金从业资格考试后是否需参加年检,如何年检?

各公募基金管理人、基金托管机构、基金销售机构及其他会员机构的从业人员(暂不含已备案私募机构),通过所在机构向中国基金业协会申请注册取得从业资格证书,每两年需参加年检;未注册人员无需参加年检。
 
3、已经通过基金从业资格两科考试之后如何申请注册基金从业资格,如何取得资格证书?中国基金业协会要求私募基金管理人高管人员每年需要培训15个学时,需要通过什么系统参加培训?

中国基金业协会的相关注册从业人员系统、后续培训系统正在加紧建设和调试中,相关注册、培训系统登录入口以后续的协会资格培训公告为准。
 
4、已通过证券从业资格考试证券市场基础知识和证券投资基金两个科目的私募基金管理人高管人员,是否需要补考基金从业资格考试科目一?

不需要补考基金从业资格考试科目一。中国基金业协会认可以上两科目成绩,并认定其取得基金从业资格。



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