南京基金投资爱好组

【法律内参】——《私募股权投资基金法律风险——私募股权投资基金管理人》

爱课堂2018-05-25 23:45:02


前两期,我给大家分享了两种最容易以私募投资基金名义的实施的投资骗局,以及如何识别骗局,远离风险的诀窍。

 

从这一期分享开始,我们将深入到私募投资基金的各个环节,详细地为大家分析和预防每一类私募投资基金在投资各个环节的风险,以及预防措施。今天的分享从私募股权投资基金的投资法律风险开始。



私募股权投资基金的投资风险,首先来源于私募股权投资基金管理人。因为,私募基金管理公司是接受投资人委托,管理投资人资金,筛选项目、投资项目、管理项目,以实现投资收益的。因此,私募投资基金管理公司的资质和能力,直接决定的投资的成败。

 

那么如何筛选私募股权投资基金管理人呢?

第一个方面是,审核基金管理人资质。通过中国证券投资基金业协会官网私募投资基金管理人公示信息审核管理人是否具备私募股权投资基金管理人资格。

这方面的资质审核,要通过两各层面进行审核,第一个层面是,公示信息中是否有这家公司,通俗来讲,就是是否具有基金牌照;第二个层面是,假如具有基金管理人资质牌照,那个该管理人的管理类型是否是私募股权投资基金管理人,也就是说管理人资质类型和管理的基金投资领域要一致。

第二个方面是,审核基金管理人高管团队。私募股权投资基金管理人的高管从业经验直接决定了基金管理人对投资项目的筛选能力、风险识别能力和管理能力。因此呢,要登陆中国证券投资基金业协会官网私募投资基金管理人公示信息,查看管理人公司高管,尤其是投资经理、风控负责人的从业经验。

高管团队的从业经验,从两个层面审核:第一个层面,审核高管的从业经验,是否在同类型的私募股权投资基金管理公司的同等岗位具有至少三年以上管理经验;第二层面,审核高管从业经验中是否具有成功的基金经验。

第三个方面,审核基金管理人以往投资并成功退出的投资项目。成功的投资经验是考核一家私募股权投资基金公司管理能力的重要指标。

审核投资项目,也从两个层面考察:第一个层面,考察私募股权投资管理公司是否成功运作并退出私募股权投资项目。第二个层面,考察私募股权投资管理公司以往运作并退出的投资项目的行业与本次拟投资项目的行业是否一致,该管理公司对该行业是否具有投资经验。第三个层面,考察私募股权投资管理公司过往管理的基金业绩。

第四个方面,通过网络检索,考察该公司是否具有负面信息。具有广泛负面信息的基金管理公司需要提高警惕。

 

从以上四个方面考察私募股权投资基金管理公司是进行私募股权投资基金的第一步。咱们财商家人要学以致用,知行合一,遇到困惑要登录美弛财富公众号——爱课堂进行温习。当然啦,美弛财富的三星以上会员,也可以跟我针对具体的项目进行咨询。


今天的分享到此结束,谢谢大家!预祝各位财商家人中秋、国庆双节快乐。



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