南京基金投资爱好组

私募情报局 | 股权基金成功备案可转债,证券基金频繁参与新三板

积募2018-01-12 18:54:29

近期,「积募」对通过中基协备案的私募管理人及产品信息进行了梳理,结合8月21日和8月22日当天更新的信息,新鲜出炉这份“私募管理人及产品备案情报”,为大家后续的工作提供参考。



表1:私募管理人登记备案情况分析(8月21日)

项目

机构类型

具体情况

备案通过家数

单位:家

证券类

34

股权/创业类

121

其他类

1

平均员工人数

单位:人

证券类

7

股权/创业类

7

其他类

5

最少员工人数

单位:人

证券类

4

横琴未来感基金管理中心(有限合伙)

股权/创业类

2

安徽中欧观唐投资管理有限公司

广西启迪数字投资管理有限公司  

其他类

5

平均注册资本

单位:万元

证券类

1416

股权/创业类

2200

其他类

1000

最少注册资本

单位:万元

证券类

500

深圳市沃植资本管理有限公司  

弦维资产管理(上海)有限公司

济南永大投资有限公司

股权/创业类

200

上海旷谷投资管理合伙企业(有限合伙)

乾远(慈溪)股权投资管理有限公司

宁波钛铭投资管理有限公司 

其他类

1000

最少实缴比例

证券类

25%

广州沣慧盛投资管理有限公司

深圳融银所投资管理有限公司

股权/创业类

北京中睿正通投资基金管理有限公司 (6%)

山东南郊电建投资管理有限公司(9.74%)

开元国创资本管理有限公司(10%)

宁夏亿融股权投资有限公司 (10%)

贵州金农基金管理有限公司(13%)

招商局资本管理(北京)有限公司 (20%)

仁誉森(北京)资产管理有限公司(20%)

哈工大机器人集团(广州)资产管理有限公司(20%)

其他类

50%

基金备案通过数量

单位:只

证券类

49

股权/创业类

78

其他类

15

产品托管机构TOP3

证券类

招商证券股份有限公司(13)

国泰君安证券股份有限公司(10)

国信证券股份有限公司(5)

股权/创业类

上海浦东发展银行股份有限公司(7)

上海银行股份有限公司(7)

中信证券股份有限公司(4)

其他类

上海银行股份有限公司(4)

招商证券股份有限公司(3)

中信建投证券股份有限公司(2)


表2:私募管理人经营范围及投资领域分析(8月22日)

项目

分析

管理人的工商经营范围

(如经营范围不纯粹,请列示出经营范围及公司名称)

证券类

济南永大投资有限公司:以自有资金对外投资及其对投资项目进行资产管理、投资管理(未经金融监管部门批准,不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

深圳融银所投资管理有限公司:投资管理(不含限制项目);投资兴办实业(具体项目另行申报);招标信息咨询、商务信息咨询、经济信息咨询、投资咨询(以上均不含限制项目);受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目)。

天津众信和资产管理有限公司:资产管理(金融资产除外)、企业管理咨询、商务信息咨询;批发和零售业。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

股权/创业类

广西兆拓投资管理有限公司 :创业投资业务;股权投资(不得从事证券类投资、担保,不得以公开方式募集资金,不含证券、金融、期货等国家有专项规定的项目);投资管理(除国家有专项规定外);投资信息咨询(除金融、证券、期货等有国家专项规定外),企业管理咨询以自有资金对建筑业、餐饮业、酒店业、房地产业、金融业、商务服务业投资。

长沙麓谷高新移动互联网创业投资有限公司:以自有资产进行创业投资、项目投资;投资管理服务;投资咨询(不含金融、证券、期货);(以上经营范围不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务);企业管理咨询服务;高新技术创业服务;为创业企业提供创业管理服务业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

北京未来车联网产业发展基金管理有限公司:非证券业务的投资管理、咨询;股权投资管理。(不得从事下列业务:1、发放贷款;2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;3、以公开方式募集资金;4、对除被投资企业以外的企业提供担保);财务咨询(不得开展审计、验资、查账、评估、会记咨询、代理记账等需专项审批业务、不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料);企业管理。(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

嘉兴泰发浩安资产管理有限公司:资产管理;实业投资。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

深圳市富维克投资管理有限公司:投资兴办实业(具体项目另行申报);投资管理(不含限制项目);受托资产管理(不含限制项目);投资咨询(不含限制项目);投资顾问(不含限制项目);经济信息咨询(不含限制项目);企业管理咨询;国内贸易

上海智阳投资有限公司:实业投资,创业投资,投资管理。

广西华清华石投资管理中心(有限合伙): 股权投资(未经金融等监管部门批准,不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务)、实业投资、创业投资、投资管理(不含金融、期贷、证券信息)、企业管理。

北京千程投资管理有限公司:投资管理;资产管理;经济信息咨询;技术推广服务;技术研究与试验发展;计算机系统服务;数据处理(仅限PUE值1.5以下);基础软件服务、应用软件服务;软件开发;企业管理;设计、制作、代理、发布广告;销售计算机、软件及辅助设备、通讯器材、电子产品;会议服务。(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

其他类

/

基金的工商经营范围

(如经营范围不纯粹,请列示出经营范围及公司名称)

证券类

/

股权/创业类

深圳飞马国成新兴产业投资合伙企业(有限合伙) :投资兴办实业(具体项目另行申报);投资咨询(不含限制项目);受托资产管理、投资管理、财富管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务);受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动,不得以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务)。

横琴鑫和泰富投资管理中心(有限合伙):合伙协议记载的经营范围:投资管理;资产管理;投资咨询;会计咨询;企业管理咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

深圳前海亚信铧耀股权投资中心(有限合伙):股权投资(不得从事证券投资活动;不得以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务);投资兴办实业(具体项目另行申报);投资咨询(不含限制项目);投资管理、受托资产管理(以上不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目);企业管理咨询(不含限制项目);企业形象策划;在网上从事商贸活动;电子产品的批发与零售;国内贸易。(以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)

新余远图投资中心(有限合伙):企业投资、资产管理(不含金融、证券、期货、保险业务)、企业管理咨询、项目投资策划。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

其他类

/

管理人的业务类型不含FOF,但实际产品的投资范围中包含FOF的情况

证券类

中正多策略私募基金

君拙见龙一号私募基金

君犀强债1号私募证券投资基金

鼎晟岭峰2号私募证券投资基金

股权/创业类

芜湖信石合力投资管理合伙企业(有限合伙)

德雅启元1号创业私募投资基金

其他类

/

产品名称中出现“结构化”or“分级”或投资范围中出现“优先”or“劣后”

证券类

/

股权/创业类

/

其他类

/

“证券类”的投资范围中出现“新三板”

莘天使成系列6号私募基金

恒溢富贵吉祥6号私募证券投资基金

“股权类”的投资范围中出现“应收账款”、“供应链金融”、“票据”、“债权”、“明股实债”、“不良资产”、“股东借款”、“可转债”等

深圳汇鼎一号投资企业(有限合伙)(可转债)

“其他类”的投资范围统计举例

首建投-安见2期私募基金:本基金拟将募集的基金财产通过银行委托贷款的方式向上市公司或上市公司关联方提供融资。本基金拟投资的行业包括但不限于教育或传媒等行业,投资阶段为企业上升期,投资方式为委托贷款。

柒福稳赢一号二期私募基金:本基金拟将募集的基金财产通过委托贷款方式向项目公司进行投资,本基金拟投资的项目公司属于计算机软硬件及周边设备销售贸易行业。

中融中投供应链金融8号私募投资基金:本私募基金所投资于供应链管理服务中的电气设备行业,本基金投资方式是以委托财产通过受让远期货物收益权的方式向项目公司投入流动资金,本次投资阶段为扩张期。

创世金融同鑫私募基金:投资范围 本基金主要投资于“华鑫信托.•鑫沪48号集合资金信托计划”。 全体基金份额持有人在此授权并同意由基金管理人代表本基金与相关方签署项目交易文件。 本基金的投资资金闲置时可投资于银行存款、货币市场基金、国债、中短债基金、评级在AA级以上的公司债和企业债以及中国证监会批准或中国证券业协会备案的私募基金。 投资策略 定向投资:本基金的基金财产以信托贷款的方式投资于马上金融,投资款用于马上金融发放“个人消费贷款”及经营活动。根据信托合同约定,本基金将从项目公司取得初始投资款返还和投资收益。  投资行业 本基金投资于消费金融行业。

创世金融同赢私募基金:投资目标 在严格控制风险的前提下,追求基金财产在存续期内的稳定增值。 投资范围  本基金主要投资于“华鑫信托.•鑫沪48号集合资金信托计划”。  全体基金份额持有人在此授权并同意由基金管理人代表本基金与相关方签署项目交易文件。 本基金的投资资金闲置时可投资于银行存款、货币市场基金、国债、中短债基金、评级在AA级以上的公司债和企业债以及中国证监会批准或中国证券业协会备案的私募基金。

平安德成招辉1号契约型私募投资基金:本基金将按照交易文件的约定,以本基金项下各期基金份额募集的部分资金与旭辉集团共同出资设立SPV对标的资产进行投资,以本基金项下各期基金份额募集的剩余部分资金向SPV发放委托贷款。

新疆招银-招商银行-中铁隧道福州城市发展私募基金:该基金委债权基金,基金财产按照合同约定投资相应的债权类项目,基金财产通过合伙企业向标的企业发放委托贷款。

金典能量1号私募基金:本基金全部认购资金均用于认购信托份额,最终以债权的方式投向棚户区改造项目;基金除投资于上述标的外,为实现利益的最大化,管理人有权决定将闲置资金投资于现金管理类基金专户、银行存款、货币市场基金等风险较低且流动性较好的投资产品。

创世金融同创私募基金:投资范围 本基金主要投资于“华鑫信托.•鑫沪48号集合资金信托计划”。 全体基金份额持有人在此授权并同意由基金管理人代表本基金与相关方签署项目交易文件。 本基金的投资资金闲置时可投资于银行存款、货币市场基金、国债、中短债基金、评级在AA级以上的公司债和企业债以及中国证监会批准或中国证券业协会备案的私募基金。 投资策略 定向投资:本基金的基金财产以信托贷款的方式投资于马上金融,投资款用于马上金融发放“个人消费贷款”及经营活动。根据信托合同约定,本基金将从项目公司取得初始投资款返还和投资收益。

鼎霖绿色能源私募投资基金:本基金主要投资行业:能源行业;投资方式:以委托贷款的方式向项目公司进行债权投资;阶段:成熟期。闲置资金可投资于银行定期存款、活期存款、商业银行理财计划、货币基金等其他低风险金融产品。

鸿展票据权益一期私募投资基金:本私募基金的主要投资范围为商业汇票收益权。在资金闲置期间,基金管理人应秉持谨慎原则在法律允许的范围内自行决定进行短期投资,包括但不限于投资银行存款(含定期存款、协议存款)、银行理财产品、证券公司理财产品、货币基金。

联合十号契约型私募投资基金:本基金的基金财产投资于天逸海湾,主要用于天逸海湾二期项目开发建设运营之目的及/或基金管理人认可的其他用途。天逸海湾按照交易文件约定向本基金支付利息,并于投资到期时偿还全部本金。

钜安恒大成都天府三期一号专项私募基金:本基金财产主要将以委托贷款的方式向项目公司进行债权投资。在资金闲置期间,基金管理人有权进行现金管理,将基金财产存放银行或投资于理财产品、货币基金、银行存款等;

大有稳健1号·恒大城市坐标开放式FOT私募投资基金:本基金募集资金主要投资于华信信托设立的“华信信托-大有稳健1号单一资金信托”。投资方式:通过信托计划投资。投资标的类别:委托贷款(信托贷款)。

利凯-优选4号私募基金:基金管理人将本基金所募集资金用于购买原始权益人持有的基础资产,并有权视情况决定将所受让的基础资产回收款全部或部分循环用于受让原始权益人持有的基础资产。在资金闲置期间,基金管理人应秉持谨慎原则在法律允许的范围内自行决定所进行的短期投资,包括但不限于投资银行存款、国债回购、货币基金等安全边际较高的债券及其他低风险的投资品种。

备注:以上内容为分别截取8月21日当天、8月22日当天的数据分析整理而成,非累计数据。