南京基金投资爱好组

基金从业资格证为何变为必备从业证

对啊经济考试题库2018-04-15 16:01:34

11.8万私募将告别“无证驾驶”


  伴随中国经济的飞速发展,股权投资也迎来发展的黄金时代。中基协数据显示,目前私募基金公司员工人数接近40万,证券公司从业人员30万,公募基金1.6万人……在金融市场前景被看好及私募基金快速增长的大环境下,高管经理人鱼龙混杂、良莠不齐,一些机构甚至从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资等违法违规行活动,整个行业亟待整顿。

  针对基金行业从业人员资质,中国基金业协会在2016年年初就发布了系列私募基金规范文件,其中在《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称《公告》)中,对私募基金管理人高管人员基金从业资格提出了进一步的要求。具体来说,做证券类投资的私募机构,全部高管人员都要有基金从业资格;非证券类(股权、其他)私募投资机构,至少要有2名高管有基金从业资格,法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人必须要有。另外,合规\风控负责人不得从事投资业务。

  一石激起千层浪,突如其来的硬性规定迅速引发了各界关注,当然,“无证驾驶”便是推动投资大牛与明星投资人重新走进考场的“导火索”。在目前协会登记备案的超过2.6万家私募基金中,有1.8万家存在高管无从业资格的情况。在48家规模超100亿的私募股权基金中,有16家的高管人员无证券投资基金从业资格;在规模超10亿的51家创业投资基金中,有34家的高管人员无证券投资基金从业资格。

2基金从业资格证将成入行“门票”


  加之,身处这样一个“创业时代”,投资项目、信息量和信息渠道多如“蝼蚁”,如何高效地从众多项目中淘出黄金,背后需要从业人员大量的时间、精力、专业知识支撑。而基金从业资格考试的强制执行,将在一定程度上提高行业人员的专业知识、法律法规以及职业道德,成为基金行业入门的第一道过滤器。

  除考试内容的要求外,考试通过率也是广大考生们需要跨越的另一个横栏。自2015年9月启动基金从业资格考试至今,科目一总体通过率为78.4%,科目二总体通过率为48.5%。面对整体通过率不到五成的“骨感”现实,各位从业人员不得不静下心来,头悬梁锥刺股地“啃书”备考。对于考试的难度,身为明星投资人的胡海泉就曾坦言,“虽然备考已久,但基金从业考试对于我来说,难度不亚于去录个专辑。”

  而微博上也有不少考生们吐槽,“都当妈咪了,还要去考小姐证”、“考完一门时,以为是半瞎;考完两门,我知道自己全瞎了“。不少考生表示刚进考场就懵圈了,加上临时抱佛脚,很可能需要参加5月21日的第二次考试,但已经做好了越挫越勇的准备。相信身经百战的投资大牛们也有同感,准备为中基协多贡献几次宝贵的经验。

3政策收紧,行业渐趋规范化


  然而如果你以为只要通过基金从业人员资格考试就万事大吉的话,那真的就是too young too simple。

  仔细分析,从《基金法》到今年年初公布《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》到近期发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,国家宏观政策导向逐步明晰。同时,不仅是基金从业人员资格考试,还将逐步落到细分领域的合规化,诸如开展券从业资格考试、期货从业资格考试等。为基金行业上紧发条,逐步引导行业逐渐规范化和标准化。

  作为基金从业资格考试承办方,ATA公司表示,面对此次基考人数的激增,ATA已经提前做好了充分的准备和预案,开放报名,不限制人数;除了统考和预约考以外,还会根据考生需求陆续推出基金高管的每周预约考试。未来,ATA将继续与中基业协在技术、服务、运营系统等方面持续优化创新,尽全力为每一名考生提供最好的服务。

  从被遗忘、被忽视到逐步回归健康轨道,政策收紧、监管出台、考试把关,基金、证券等机构“乱局”即将结束,行业自滤及规范淘沙之后,也希望基金从业人员及行业环境将会向更加合规、更加专业的方向发展。